CURENTIS AFC Factory
Was ist die CURENTIS AFC Factory?
Die CURENTIS AFC Factory übernimmt Aufgaben aus dem Verantwortungsbereich des Geldwäschebeauftragten eines Finanzinstitutes. Sie bietet effiziente, skalierbare und qualitative Services, die adressatengerecht zugeschnitten werden. Durch den Einsatz erfahrener Experten, intelligenter Datenanalysen und künstlicher Intelligenz bieten wir hochwertige Dienstleistungen bedarfsgerecht an und schaffen Kostentransparenz und -kontrolle.
Das Leistungsportfolio der CURENTIS AFC Factory im Überblick
1
Erstellung der Risikoanalyse
2
Durchführung des Backtestings
3
Unterstützung im KYC-Prozess
4
Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten
5
Prüfungsvorbereitung/ -begleitung/ -nachbereitung
6
Konzeption & Durchführung interner Kontrollen
7
Alerts- und Fallbearbeitung
8
Optimierung des AML-Regelwerks
Individueller Service, umfassende Expertise
Unser Vorgehensmodell ist darauf ausgelegt, maßgeschneiderte Lösungen zu bieten, die genau auf Ihre Bedürfnisse abgestimmt sind. Wir berücksichtigen Ihr Geschäftsmodell und analysieren Ihre Risikokategorien. Neue Typologien und aktualisierte regulatorische Anforderungen behalten wir im Blick und richten unsere Vorgehensweise darauf aus. Unsere geschulten und zertifizierten Mitarbeiter stehen Ihnen mit Fachwissen und Erfahrung zur Seite.
Warum CURENTIS AFC-Factory
Erfahrung in Regulatorik
Durch unsere erfahrenen Geldwäschebeauftragten können Sie sicher sein, dass Ihr Unternehmen immer auf dem neuesten Stand der Compliance ist.
Partner
Wir haben einen tiefen Einblick in die spezifischen Systeme und Abläufe bei unseren Kunden. Durch enge Zusammenarbeit schaffen wir maßgeschneiderte Lösungen
Künstliche Intelligenz
Durch den Einsatz von Künstlicher Intelligenz automatisieren wir standardisierte Aufgaben im Anti Financial Crime-Umfeld effizient und präzise.
Fokussierung
Unser umfassendes Leistungspaket im Bereich Anti Financial Crime bietet Ihnen Produkte, Services und Beratung aus einer Hand.
Unsere Leistungen
Die AFC Factory bietet umfassende Unterstützung im Bereich Anti Financial Crime, von der Risikoanalyse bis zur Optimierung des Regelwerks. Wir übernehmen wesentliche Aufgaben in der Compliance und sorgen für eine effektive Überwachung und Anpassung ihrer Compliance-Maßnahmen.
Risikoanalyse
- Automatisierte Messung von Brutto- und Nettorisiko
- Berücksichtigung aller relevanter Typologie Papiere
- Toolgestützte Erarbeitung der Analysen und Reports
- Durchgängiger, transparenter und prüfkonformer Erstellungsprozess
Backtesting
- Validierung der Schwellenwerte
- Überprüfung der Profilinformationen
- Anpassen der Parameter des Regelwerks (Ausschlüsse, Kundengruppen, …)
- Untersuchung der Datenqualität
Unterstützung im KYC-Prozess
- Erstellen und Überarbeiten von KYC-Richtlinien und -Verfahren
- Unterstützung bei der Auswahl, Implementierung und Integration von KYC-Softwarelösungen
- Verantwortliche Abarbeitung des KYC-Prozesses im täglichen Betrieb
- Analyse bestehender KYC-Prozesse zur Identifizierung von Schwachstellen und Erarbeiten von Vorschlägen zur Prozessoptimierung
- Unterstützung bei der Datenverwaltung und -qualität
Optimierung des AML-Regelwerks
- Entwicklung und Verfeinerung des risikobasierten Ansatzes zur Ermittlung und Kategorisierung von Kundenrisiken
- Dokumentation des AML-Regelwerks als abgeleitetes Ergebnis der aktuellen Risikoanalyse
- Optimierung der Systeme zur Überwachung und Analyse von Transaktionen
- Sicherstellung der Qualität und Integrität der Kundendaten sowie der Daten aus Transaktionsüberwachungsprozessen
- Erweiterung und Aktualisierung der Schulungsprogramme für Mitarbeiter
Übernahme der Funktion des Geldwäschebeauftragten
- Vollständige oder teilweise Übernahme von Aufgaben des Geldwäschebeauftragten
- Entwicklung und Implementierung von Präventionsmaßnahmen
- Unterstützung bei den Dokumentations- und Berichtspflichten
- Beratung der Geschäftsleitung in AML – Themen
Alerts- und Fallbearbeitung
- Abarbeitung der täglichen Auffälligkeiten im operativen Betrieb
- Einsatz von KI zur (Teil-) Automatisierung der Fallbearbeitung
- Analyse und Bewertung historischer Auffälligkeiten zur Verbesserung des Regelwerks
- Unterstützung bei der Erstellung und Einreichung von Verdachtsmeldungen an die zuständigen Behörden
Embargo- und Sanktionsprüfung
- Überprüfung und Aktualisierung von Sanktionslisten, einschließlich solcher von nationalen Regierungen (z.B. OFAC, EU-Sanktionslisten), internationalen Organisationen (z.B. UN) und regionalen Körperschaften
- Implementierung von Softwarelösungen zur automatisierten Überprüfung von Geschäftspartnern und Transaktionen gegen Sanktionslisten
- Überwachung und Analyse von Transaktionen
- Durchführung von Kunden-Screenings (KYC-Prozesse) zur Identifizierung potenziell sanktionierter Personen oder Unternehmen
Durchführung interner Kontrollen
- Erstellung und regelmäßige Aktualisierung von internen Richtlinien und Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
- Überwachung und Prüfung der Einhaltung von Vorschriften im Rahmen des Compliance Monitorings
- Organisation und Durchführung von Schulungen und Sensibilisierungsprogrammen für Mitarbeiter
- Sorgfältige Dokumentation aller relevanten Aktivitäten, Entscheidungen und Maßnahmen im Bereich der Geldwäscheprävention
- Identifizierung von Schwachstellen und Verbesserungspotenzialen im bestehenden Kontrollsystem und Implementierung geeigneter Maßnahmen zur Stärkung der internen Kontrollen
- Organisation und Durchführung von internen Audits
Folge einem manuell hinzugefügten Link
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Kontaktieren Sie uns
Dr. Steffen Gutjahr
Leiter AFC Factory
steffen.gutjahr@curentis.com
T: +49 6171 95598-22